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金沙律师适应新规更新私募基金管理人风险管理与内控制度


鉴于(1)2017年3月31日,基金业协会《私募基金登记备案相关问题解答(十三)》明确基金管理人只能从“私募证券投资基金管理人”、“私募股权、创业投资基金管理人”等机构类型中选择一类机构类型及业务类型进行登记;(2)中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》即将于2017年7月1日起实施;(3)替代原有“私募基金登记备案系统”的“资产管理业务综合管理平台”中《有关私募投资基金“业务类型/基金类型”和“产品类型”的说明》对于基金类型进行了界定,金沙律师为适应上述新规,全面更新了私募基金管理人风险管理与内部控制制度。


根据《证券期货投资者适当性管理办法》,新制度补充了专业投资人及转化的专业投资人认定流程,增加了《专业投资者申请及认定审批表》及《专业投资者告知及确认书》;对于普通投资者,仍适用原有流程及相关表格(包括《个人普通投资者风险评估调查问卷》、《机构普通投资者风险评估调查问卷》、《合格普通投资者承诺书》)。


合格专业投资者确认程序流程图:


合格普通投资者确认程序流程图:



金沙律师提供私募基金管理人登记一揽子法律服务,包括:设计、完善并引导实施风险管理和内部控制制度;出具私募基金管理人登记法律意见书及相关变更专项法律意见书;私募基金自律规则与治理制度培训。


金沙律师,投融资法律服务专家

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文章分类: 金沙动态
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